来源时间为：2022-03-30
原标题::关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明
股票简称：股票代码：688005
宁波容百科技股份有限公司
关于本次募集资金投向属于科技创新
领域的说明
二〇二二年三月
宁波容百科技股份有限公司（以下简称“”或“公司”）根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）以及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》等相关规定，对公司本次募集资金投向是否属于科技创新领域进行了客观、审慎评估，制定了《宁波容百科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》（以下简称“本说明”）。
本说明中如无特别说明，相关用语具有与《宁波容百科技股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案》中相同的含义。
一、公司的主营业务
公司是国内领先的锂电池正极材料供应商，主要从事高能量密度锂电池正极材料及其前驱体的研发、生产和销售，核心产品为NCM811系列、NCA系列、Ni90及以上超高镍系列三元正极及前驱体材料。三元正极材料主要用于锂电池的制造，并主要应用于汽车动力电池、储能设备及电子产品等领域。
作为国内首家实现NCM811系列产品量产并应用于国际主流终端车企的正极材料生产企业，公司NCM811系列产品技术与生产规模均处于全球领先地位。
公司在华东、华中、西南及韩国设立多处先进生产基地，并围绕正极材料回收再利用布局循环产业链。
凭借强大的产品开发与质量管理能力、工程装备与技术能力、产品供应能力等优势，公司与、、SKOn、、蜂巢能源等国内外主流锂电池厂商建立了良好的合作关系，并通过持续的技术优化和产品迭代稳定与深化客户合作。
二、本次募集资金投向方案
本次发行的募集资金总额不超过人民币606,800.00万元（含本数），扣除发行费用后拟用于以下项目：
单位：万元
序号项目名称投资总额拟使用募集资金金额1锂电正极材料扩产项目591,519.32348,900.00序号项目名称投资总额拟使用募集资金金额1.1仙桃一期年产10万吨
锂电正极材料项目442,352.43224,200.001.2遵义2-2期年产3.4万吨
锂电正极材料项目70,000.0050,000.001.3韩国忠州1-2期年产1.5万吨
锂电正极材料项目79,166.8974,700.0022025动力型锂电材料综合基地
（一期）项目194,526.0049,300.003工程装备一期项目43,187.0026,600.004补充流动资金182,000.00182,000.00合计1,011,232.32606,800.00本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
（一）锂电正极材料扩产项目
1、仙桃一期年产10万吨锂电正极材料项目
（1）项目概况
本项目计划总投资442,352.43万元，建设地点位于湖北省仙桃市国家高新区启动区北区，实施主体为仙桃容百。公司及全资子公司仙桃容创产业管理有限公司拟与仙桃市高新技术产业投资有限公司共同发起设立仙桃容创壹号有限合伙企业（以下简称“合伙企业”，暂定名，以工商登记为准）。合伙协议认缴出资总额为16.00亿元，公司作为有限合伙人出资8.14亿元，公司全资子公司仙桃容创产业管理有限公司作为普通合伙人出资200万元，分别占认缴出资的50.875和0.125，剩余部分由有限合伙人仙桃市高新技术产业投资有限公司出资认缴。合伙企业成立后，将对本项目实施主体仙桃容百增资并成为其控股股东。增资完成后，仙桃容百仍为公司合并报表范围内企业。
本项目拟建设年产10万吨三元正极材料，项目建成投产后，公司锂电池正极材料产能将得到有效扩充，有利于公司持续提升市场竞争力，巩固行业领先地位。
（2）项目投资概算
本项目具体投资安排如下：
序号投资类别投资规模（万元）占比1建设投资381,097.7686.151.1建筑工程费139,794.7631.601.2设备购置及安装费206,886.0046.771.3土地购置费20,937.004.731.4其他建设费用13,480.003.052基本预备费及其他2,113.470.483铺底流动资金59,141.1913.37合计442,352.43100.00（3）项目经济效益分析
经测算，本项目预计年均营业收入为1,768,872.96万元，年均税后利润为122,059.63万元；本项目税后内部收益率为22.98，投资回收期为4.91年（税后，不含建设期），项目预期效益良好。
（4）项目报批事项及土地情况
本项目已取得湖北省固定资产投资项目备案证，登记备案项目代码为2112-429004-04-01-15354。
截至本预案公告日，本项目用地的相关手续正在办理中，本项目的环评手续正在办理过程中。
2、遵义2-2期年产3.4万吨锂电正极材料项目
（1）项目概况
本项目计划总投资70,000.00万元，建设地点位于贵州省遵义市深溪镇龙江村汽贸大厦青岗浪，实施主体为贵州容百锂电材料有限公司。
本项目拟建设年产3.4万吨锂电正极材料，项目建成投产后，公司锂电池正极材料产能将得到有效扩充，有利于公司持续提升市场竞争力，巩固行业领先地位。
（2）项目投资概算
本项目具体投资安排如下：
序号投资类别投资规模（万元）占比1建设投资65,999.5694.281.1建筑工程费24,138.5634.481.2设备购置及安装费38,113.0054.451.3其他建设费用3,748.005.352基本预备费及其他1,225.001.753铺底流动资金2,775.443.96合计70,000.00100.00（3）项目经济效益分析
经测算，本项目预计年均营业收入为629,822.84万元，年均税后利润为47,683.05万元；本项目税后内部收益率为25.17，投资回收期为4.39年（税后，不含建设期），项目预期效益良好。
（4）项目报批事项及土地情况
截至本预案公告日，本项目已取得贵州省固定资产投资项目备案证，登记备案项目代码为2106-520302-04-01-178962；本项目已经取得土地产权证书（黔（2021）遵义市不动产权第0071311号）；本项目已经取得遵义市环境生态局出具的环评批复（遵环审（2021）421号）。
3、韩国忠州1-2期年产1.5万吨锂电正极材料项目
（1）项目概况
本项目计划总投资79,166.89万元，建设地点位于韩国忠州市Megapolis产业园区，实施主体为载世能源株式会社。
本项目拟建设年产1.5万吨三元正极材料，项目建成投产后，公司海外锂电池正极材料产能将得到有效扩充，有利于公司持续提升国际市场竞争力，巩固行业领先地位。
（2）项目投资概算
本项目具体投资安排如下：
序号投资类别投资规模（万元）占比1建设投资74,766.8994.441.1建筑工程费21,037.5026.571.2设备购置及安装费49,434.3962.441.3其他建设费用4,295.005.432基本预备费及其他700.000.883铺底流动资金3,700.004.67合计79,166.89100.00（3）项目经济效益分析
经测算，本项目预计年均营业收入为310,778.18万元，年均税后利润为16,779.10万元；本项目税后内部收益率为18.62，投资回收期为5.57年（税后，不含建设期），项目预期效益良好。
（4）项目报批事项及土地情况
截至本预案公告日，本项目已取得宁波市发展和改革委员会审批的《项目备案通知书》（甬发改开放〔2022〕147号）及宁波市商务局审批的《企业境外投资证书》（境外投资证第N3302202200044号）。
4、项目建设的必要性
（1）行业发展空间广阔，公司高镍优势突出，需抓住机遇巩固领先地位全球“双碳”目标坚定的大背景下，汽车政策支持力度和研发投入持续增强，全球汽车产业呈现爆发增长态势。
欧洲市场汽车渗透率已达到13，大众汽车、奥迪汽车、宝马汽车、奔驰汽车等传统燃油汽车加大对汽车行业的倾斜力度，未来下游市场整体需求仍将持续旺盛。美国的汽车2021年新售车辆中仅有4是电动汽车，随着美国关于“加强美国在清洁汽车领域领导地位”的行政命令在未来逐期落地，海外市场需求将迎来新的增长点。2021年中汽车销量352.1万辆，同比增长158，市场渗透率已达13，市场规模日益扩大，整体增速超越国际。受益于此，全球主要的锂离子电池厂商均在全球范围内加快生产基地布局，以满足下游整车厂商快速增长的需求。根据GGII预测，到2025年全球动力电池出货量将达1,550GWh，较2021年出货量增幅超300.0，市场空间巨大。受下游市场强烈需求的带动，锂电材料各环节的市场规模将快速增长。
正极材料占据动力电池核心环节、成本比重最大，其中2021年全球三元正极材料的出货量占正极出货量的50.3，是正极材料中的主要方向之一。目前我国三元正极材料市场需求旺盛，供需关系趋紧，头部企业纷纷扩产以应对高速增长的市场。高镍化三元将持续成为长续航车型的主流技术，随着相关技术发展以及整车平台功能整合，未来汽车将持续向更高能量密度，更长续航里程发展，高镍化三元锂电池的发展趋势愈加明显。2021年公司三元正极材料出货量全国排名第一，其中公司高镍三元产品占三元总出货量的比例约90。公司高镍三元材料技术实力处于行业领先地位。公司是国内首家实现高镍正极材料大规模量产的企业，产品率先通过国内外多家主流锂电池厂商的认证程序，并通过国际知名终端车企的跨级审核，推动了NCM811正极材料在动力电池领域的大规模应用。
因此，公司需要加快高镍正极材料产能布局以满足快速发展的市场需求，争取在未来竞争中继续提升市场占有率及核心竞争力。
（2）下游客户订单充足，公司需快速提升产能以满足客户需求
报告期内，受益于下游客户需求的不断增加，公司营业收入迅速提升，其中主要产品NCM811高镍产品产销量大幅增长，并且下游客户订单保持充足。报告期内，公司已与、、SKOn、、蜂巢能源等海内外优质客户建立深度战略合作关系或签署长期采购协议。其中与签署的协议预计在2022年向公司采购高镍三元正极材料数量约为10万吨，2023年至2025年底，将作为其三元正极粉料第一供应商，并向公司采购不低于一定比例的高镍三元正极材料；与签署的协议约定2022年全年将向公司采购30,953吨高镍三元正极材料。另外，公司也正与海内外其他
